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無源植入性醫(yī)療器械貨架有效期注冊申報(bào)資料指導(dǎo)原則（2017年修訂版）
（2017年第75號）

一、前言

醫(yī)療器械貨架有效期是指保證醫(yī)療器械終產(chǎn)品正常發(fā)揮預(yù)期功能的期限，一旦超過醫(yī)療器械的貨架有效期，就意味著該器械可能不再滿足已知的性能指標(biāo)，發(fā)揮預(yù)期功能，在使用中具有潛在的風(fēng)險(xiǎn)。為進(jìn)一步明確無源植入性醫(yī)療器械產(chǎn)品注冊申報(bào)資料的技術(shù)要求，指導(dǎo)注冊申請人編制無源植入性醫(yī)療器械貨架有效期注冊申報(bào)資料，特制定本指導(dǎo)原則。無源非植入性醫(yī)療器械有關(guān)貨架有效期注冊申報(bào)可根據(jù)實(shí)際情況參照執(zhí)行。

本指導(dǎo)原則系對無源植入性醫(yī)療器械貨架有效期的一般性要求，未涉及其他技術(shù)要求。對于產(chǎn)品其他技術(shù)要求有關(guān)注冊申報(bào)資料的準(zhǔn)備，注冊申請人還需參考相關(guān)的法規(guī)和指導(dǎo)性文件。如有其他法規(guī)和指導(dǎo)性文件涉及某類醫(yī)療器械貨架有效期的具體規(guī)定，建議注冊申請人結(jié)合本指導(dǎo)原則一并使用。

本指導(dǎo)原則系對注冊申請人和審查人員的指導(dǎo)性文件，但不包括注冊審批所涉及的行政事項(xiàng)，亦不作為法規(guī)強(qiáng)制執(zhí)行。如果有能夠滿足相關(guān)法規(guī)要求的其他方法，也可采用，但應(yīng)提供詳細(xì)的研究資料和驗(yàn)證資料。注冊申請人應(yīng)在遵循相關(guān)法規(guī)的前提下使用本指導(dǎo)原則。

本指導(dǎo)原則是在現(xiàn)行法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)體系以及當(dāng)前認(rèn)知水平下制定的，隨著法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的不斷完善，以及科學(xué)技術(shù)的不斷發(fā)展，本指導(dǎo)原則相關(guān)內(nèi)容也將進(jìn)行適時(shí)的調(diào)整。

本指導(dǎo)原則是國家食品藥品監(jiān)督管理局2011年發(fā)布的《無源植入性醫(yī)療器械貨架壽命申報(bào)資料指導(dǎo)原則》的修訂版。本次修訂主要涉及以下內(nèi)容：（一）將原《指導(dǎo)原則》中的“貨架壽命”改為“貨架有效期”；（二）調(diào)整了部分文字表述；（三）修改了植入性醫(yī)療器械的定義，保持與《醫(yī)療器械分類規(guī)則》（國家食品藥品監(jiān)督管理總局令第15號）一致。

二、適用范圍

本指導(dǎo)原則主要適用于無源植入性醫(yī)療器械貨架有效期的研究及相關(guān)注冊申報(bào)資料的準(zhǔn)備。

三、基本要求

（一）貨架有效期影響因素

影響醫(yī)療器械貨架有效期的因素主要包括外部因素和內(nèi)部因素。此處列舉了部分與無源植入性醫(yī)療器械密切相關(guān)的影響因素，但不僅限于以下內(nèi)容：

外部因素主要包括：

1. 儲存條件，例如溫度、濕度、光照、通風(fēng)情況、氣壓、污染等；

2. 運(yùn)輸條件，例如運(yùn)輸過程中的震動(dòng)、沖撞；

3. 生產(chǎn)方式，采用不同方式生產(chǎn)的同一醫(yī)療器械產(chǎn)品可能具有不同的貨架有效期；

4. 生產(chǎn)環(huán)境，如無菌醫(yī)療器械生產(chǎn)場所的潔凈度、溫度和濕度、微生物及懸浮粒子負(fù)荷等；

5. 包裝，例如在不同尺寸容器中包裝的產(chǎn)品可能具有不同的貨架有效期；

6. 原輔材料來源改變的影響，如采購單位、采購批號改變；

7. 其他影響因素，如生產(chǎn)設(shè)備改變的影響及設(shè)備所用清洗劑、模具成型后不清洗的脫模劑的影響。

內(nèi)部因素主要包括：

1. 醫(yī)療器械中各原材料/組件的自身性能，各原材料/組件隨時(shí)間的推移而發(fā)生退化，導(dǎo)致其化學(xué)性能、物理性能或預(yù)期功能的改變，進(jìn)而影響醫(yī)療器械整體性能。如某些高分子材料和組合產(chǎn)品中的藥物、生物活性因子等。

2. 醫(yī)療器械中各原材料/組件之間可能發(fā)生的相互作用。

3. 醫(yī)療器械中各原材料/組件與包裝材料（包括保存介質(zhì)，如角膜接觸鏡的保存液等）之間可能發(fā)生的相互作用。

4. 生產(chǎn)工藝對醫(yī)療器械中各原材料/組件、包裝材料造成的影響，如生產(chǎn)過程中采用的滅菌工藝等。

5. 醫(yī)療器械中含有的放射性物質(zhì)和其放射衰變后的副產(chǎn)物對醫(yī)療器械中原材料/組件、包裝材料的影響。

6. 無菌包裝產(chǎn)品中微生物屏障的保持能力。

內(nèi)部因素和外部因素均可不同程度地影響醫(yī)療器械產(chǎn)品的技術(shù)性能指標(biāo)，當(dāng)超出允差后便可造成器械失效。由于影響因素很多，注冊申請人不可能將全部影響醫(yī)療器械貨架有效期的因素進(jìn)行規(guī)避，但應(yīng)盡可能將各因素進(jìn)行有效控制，使其對醫(yī)療器械技術(shù)性能指標(biāo)造成的影響降至最低。

需要強(qiáng)調(diào)的是，并不是所有的醫(yī)療器械均需要有一個(gè)確定的貨架有效期。當(dāng)某一醫(yī)療器械的原材料性能和包裝材料性能隨時(shí)間推移而不會(huì)發(fā)生顯著性改變時(shí)，則可能沒有必要確定一個(gè)嚴(yán)格的貨架有效期，而當(dāng)某一醫(yī)療器械的穩(wěn)定性較差或臨床使用風(fēng)險(xiǎn)過高時(shí)，其貨架有效期則需要進(jìn)行嚴(yán)格的驗(yàn)證。對于以無菌狀態(tài)供應(yīng)的無源植入性醫(yī)療器械，注冊申請人應(yīng)指定一個(gè)經(jīng)過驗(yàn)證的確定的貨架有效期。

（二）貨架有效期驗(yàn)證過程

醫(yī)療器械貨架有效期的驗(yàn)證貫穿該器械研發(fā)的整個(gè)過程，注冊申請人應(yīng)在醫(yī)療器械研發(fā)的最初階段考慮其貨架有效期，并在產(chǎn)品的驗(yàn)證和改進(jìn)過程中不斷進(jìn)行確認(rèn)。

首先，注冊申請人要為醫(yī)療器械設(shè)定保證運(yùn)輸、儲存和預(yù)期功效的貨架有效期。

其次，注冊申請人需對用于生產(chǎn)和包裝醫(yī)療器械的材料、組件和相關(guān)生產(chǎn)工藝，以及涉及到的參考資料進(jìn)行全面評估。如必要，還需進(jìn)行實(shí)驗(yàn)室驗(yàn)證和調(diào)整生產(chǎn)工藝。

注冊申請人根據(jù)評估結(jié)果設(shè)計(jì)醫(yī)療器械的貨架有效期驗(yàn)證方案，并依據(jù)方案所獲得的驗(yàn)證結(jié)果確定該醫(yī)療器械的貨架有效期。如驗(yàn)證結(jié)果不能被注冊申請人所接受，則需對其進(jìn)行改進(jìn)，并于改進(jìn)后重新進(jìn)行驗(yàn)證。

最后，注冊申請人需要制定嚴(yán)格的質(zhì)量體系文件以確保產(chǎn)品在貨架有效期內(nèi)進(jìn)行儲存、運(yùn)輸和銷售。

注冊申請人應(yīng)認(rèn)真保存醫(yī)療器械貨架有效期驗(yàn)證過程中涉及的各種文件和試驗(yàn)數(shù)據(jù)，以便在申請注冊時(shí)和對貨架有效期進(jìn)行重新評價(jià)時(shí)提供詳細(xì)的支持性資料。

（三）貨架有效期驗(yàn)證內(nèi)容

1. 驗(yàn)證試驗(yàn)類型

醫(yī)療器械貨架有效期的驗(yàn)證試驗(yàn)類型通?？煞譃榧铀俜€(wěn)定性試驗(yàn)和實(shí)時(shí)穩(wěn)定性試驗(yàn)兩類。

（1）加速穩(wěn)定性試驗(yàn)

加速穩(wěn)定性試驗(yàn)是指將某一產(chǎn)品放置在外部應(yīng)力狀態(tài)下，通過考察應(yīng)力狀態(tài)下的材料退化情況，利用已知的加速因子與退化速率關(guān)系，推斷產(chǎn)品在正常儲存條件下的材料退化情況的試驗(yàn)。

加速穩(wěn)定性試驗(yàn)設(shè)計(jì)是建立在假設(shè)材料變質(zhì)所涉及的化學(xué)反應(yīng)遵循阿列紐斯（Arrhenius）反應(yīng)速率函數(shù)基礎(chǔ)上的。該函數(shù)以碰撞理論為基礎(chǔ)，確認(rèn)化學(xué)反應(yīng)產(chǎn)生變化的反應(yīng)速率的增加或降低按照以下公式進(jìn)行：

r：反應(yīng)進(jìn)行的速率；A：材料的常數(shù)（頻率因子）；Φ：表觀活化能（eV）；k：波爾茲曼常數(shù)（0.8617×10^-4eV/K）；t：絕對溫度。

大量化學(xué)反應(yīng)的研究結(jié)果表明溫度升高或降低10℃會(huì)導(dǎo)致化學(xué)反應(yīng)速率增加一倍或減半。則可根據(jù)阿列紐斯反應(yīng)速率函數(shù)建立加速老化簡化公式：

AAT：加速老化時(shí)間；RT：實(shí)時(shí)老化時(shí)間；Q₁₀：溫度升高或降低10℃的老化系數(shù)；T_AA：加速老化溫度；T_RT：正常儲存條件下溫度。

上述公式反映了加速穩(wěn)定性試驗(yàn)中加速老化時(shí)間與對應(yīng)的貨架有效期的關(guān)系。其中，Q₁₀一般設(shè)定為2。當(dāng)注冊申請人對醫(yī)療器械和包裝的材料的評估資料不齊備時(shí)，Q₁₀可保守設(shè)定為1.8。如注冊申請人在加速穩(wěn)定性試驗(yàn)中設(shè)定的Q₁₀大于2，則應(yīng)同時(shí)提供詳細(xì)的相關(guān)研究資料。

此外，設(shè)定較高的加速老化溫度可減少加速穩(wěn)定性試驗(yàn)的時(shí)間。但是，由于較高的溫度可能導(dǎo)致醫(yī)療器械原材料/組件和包裝材料的性質(zhì)發(fā)生改變或引發(fā)多級或多種化學(xué)反應(yīng)，造成試驗(yàn)結(jié)果的偏差。因此，加速老化溫度一般不應(yīng)超過60℃。如注冊申請人在加速穩(wěn)定性試驗(yàn)中設(shè)定了更高的加速老化溫度，亦應(yīng)提供詳細(xì)的相關(guān)研究資料。

需要說明的是，當(dāng)醫(yī)療器械的原材料/組件在高溫狀態(tài)下易發(fā)生退化和損壞時(shí)，則不應(yīng)采用加速穩(wěn)定性試驗(yàn)驗(yàn)證其貨架有效期。

（2）實(shí)時(shí)穩(wěn)定性試驗(yàn)

實(shí)時(shí)穩(wěn)定性試驗(yàn)是指將某一產(chǎn)品在預(yù)定的儲存條件下放置，直至監(jiān)測到其性能指標(biāo)不能符合規(guī)定要求為止。

實(shí)時(shí)穩(wěn)定性試驗(yàn)中，注冊申請人應(yīng)根據(jù)產(chǎn)品的實(shí)際生產(chǎn)、運(yùn)輸和儲存情況確定適當(dāng)?shù)臏囟取穸?、光照等條件，在設(shè)定的時(shí)間間隔內(nèi)對產(chǎn)品進(jìn)行檢測。由于中國大部分地區(qū)為亞熱帶氣候，推薦驗(yàn)證試驗(yàn)中設(shè)定的溫度、濕度條件為：25℃±2℃，60%RH±10%RH。

無源植入性醫(yī)療器械的實(shí)時(shí)穩(wěn)定性試驗(yàn)和加速穩(wěn)定性試驗(yàn)應(yīng)同時(shí)進(jìn)行。實(shí)時(shí)穩(wěn)定性試驗(yàn)結(jié)果是驗(yàn)證產(chǎn)品貨架有效期的直接證據(jù)。當(dāng)加速穩(wěn)定性試驗(yàn)結(jié)果與其不一致時(shí)，應(yīng)以實(shí)時(shí)穩(wěn)定性試驗(yàn)結(jié)果為準(zhǔn)。

2. 驗(yàn)證試驗(yàn)檢測/評價(jià)項(xiàng)目

無論加速穩(wěn)定性試驗(yàn)還是實(shí)時(shí)穩(wěn)定性試驗(yàn)，注冊申請人均需在試驗(yàn)方案中設(shè)定檢測項(xiàng)目、檢測方法及判定標(biāo)準(zhǔn)。檢測項(xiàng)目包括產(chǎn)品自身性能檢測和包裝系統(tǒng)性能檢測兩方面。前者需選擇與醫(yī)療器械貨架有效期密切相關(guān)的物理、化學(xué)檢測項(xiàng)目，涉及產(chǎn)品生物相容性可能發(fā)生改變的醫(yī)療器械，需進(jìn)行生物學(xué)評價(jià)。如適用，可采用包裝封口完整性檢測用于替代無菌檢測。后者則包括包裝完整性、包裝強(qiáng)度和微生物屏障性能等檢測項(xiàng)目。其中，包裝完整性檢測項(xiàng)目包括染色液穿透法測定透氣包裝的密封泄漏試驗(yàn)、目力檢測和氣泡法測定軟性包裝泄漏試驗(yàn)等；包裝強(qiáng)度測試項(xiàng)目包括軟性屏障材料密封強(qiáng)度試驗(yàn)、無約束包裝抗內(nèi)壓破壞試驗(yàn)和模擬運(yùn)輸試驗(yàn)等。

建議注冊申請人在試驗(yàn)過程中設(shè)立多個(gè)檢測時(shí)間點(diǎn)（一般不少于3個(gè)）對無源植入性醫(yī)療器械進(jìn)行檢測?？刹捎昧泓c(diǎn)時(shí)間性能數(shù)據(jù)作為檢測項(xiàng)目的參照指標(biāo)。

3. 進(jìn)行驗(yàn)證試驗(yàn)的產(chǎn)品

醫(yī)療器械貨架有效期驗(yàn)證試驗(yàn)應(yīng)采用與常規(guī)生產(chǎn)相同的終產(chǎn)品進(jìn)行。驗(yàn)證的醫(yī)療器械建議至少包括三個(gè)代表性批次的產(chǎn)品，推薦采用連續(xù)三批。注冊申請人可對試驗(yàn)產(chǎn)品進(jìn)行設(shè)計(jì)最差條件下的驗(yàn)證試驗(yàn)以保證試驗(yàn)產(chǎn)品可代表最惡劣的生產(chǎn)情況，如進(jìn)行一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的滅菌周期后，附加一個(gè)或多個(gè)滅菌周期，或采用幾種不同的滅菌方法。

4. 驗(yàn)證試驗(yàn)中采用的統(tǒng)計(jì)處理方法

注冊申請人應(yīng)在驗(yàn)證試驗(yàn)方案中設(shè)定每一檢測項(xiàng)目的檢測樣品數(shù)量以確保檢測結(jié)果具有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義，并在試驗(yàn)報(bào)告中提供相關(guān)信息。

（四）參考標(biāo)準(zhǔn)

建議醫(yī)療器械注冊申請人盡可能采用國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和公認(rèn)的國際標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定的方法/措施對其醫(yī)療器械產(chǎn)品貨架有效期進(jìn)行驗(yàn)證，以減少驗(yàn)證結(jié)果的偏差，提高驗(yàn)證結(jié)論的準(zhǔn)確性。附錄中列舉了可能在貨架有效期驗(yàn)證過程中涉及的部分標(biāo)準(zhǔn)，但不僅限于所列內(nèi)容。

（五）注冊時(shí)應(yīng)提交的技術(shù)文件

注冊申請人在無源植入性醫(yī)療器械注冊時(shí)需提供詳細(xì)的貨架有效期驗(yàn)證資料，一般包括以下內(nèi)容：

1. 與申請注冊產(chǎn)品貨架有效期相關(guān)的基本信息。包括該醫(yī)療器械原材料/組件、包裝材料、生產(chǎn)工藝、滅菌方法（如涉及）、貨架有效期、儲存運(yùn)輸條件等；

2.注冊申請人在該醫(yī)療器械貨架有效期驗(yàn)證過程中對相關(guān)影響因素的評估報(bào)告；

3. 實(shí)時(shí)穩(wěn)定性試驗(yàn)的試驗(yàn)方案及試驗(yàn)報(bào)告，同時(shí)提供試驗(yàn)方案中檢測項(xiàng)目、檢測判定標(biāo)準(zhǔn)、檢測時(shí)間點(diǎn)及檢測樣本量的確定依據(jù)和相關(guān)研究資料；

4. 如適用，可提供加速穩(wěn)定性試驗(yàn)的試驗(yàn)方案和試驗(yàn)報(bào)告，同時(shí)提供加速穩(wěn)定性試驗(yàn)的試驗(yàn)方案中檢測項(xiàng)目、檢測判定標(biāo)準(zhǔn)、加速老化參數(shù)、檢測時(shí)間點(diǎn)及檢測樣本量的確定依據(jù)和相關(guān)研究資料；

5. 包裝工藝驗(yàn)證報(bào)告及包裝、密封設(shè)備的詳述；

6.注冊申請人認(rèn)為應(yīng)在注冊時(shí)提交的其他相關(guān)支持性資料。

注冊申請人可在申請注冊產(chǎn)品的貨架有效期技術(shù)文件中使用其生產(chǎn)的其他醫(yī)療器械產(chǎn)品的貨架有效期研究資料及驗(yàn)證資料，但應(yīng)同時(shí)提供二者在原材料、包裝材料、生產(chǎn)工藝、滅菌方法（如涉及）等與貨架有效期相關(guān)的信息對比資料和二者在貨架有效期方面具有等同性的論證資料。

四、名詞解釋

貨架有效期（Shelf Life）：指醫(yī)療器械形成終產(chǎn)品后能夠發(fā)揮擬定作用的時(shí)間段。貨架有效期的終點(diǎn)是產(chǎn)品失效日期。超過此期限后，醫(yī)療器械產(chǎn)品將可能不再具有預(yù)期的性能參數(shù)及功能。

植入性醫(yī)療器械（Implantable Medical Device）：指借助手術(shù)全部或者部分進(jìn)入人體內(nèi)或腔道（口）中，或者用于替代人體上皮表面或眼表面，并且在手術(shù)過程結(jié)束后留在人體內(nèi)30日（含）以上或者被人體吸收的醫(yī)療器械。（該定義不適用于有源植入性醫(yī)療器械）

五、參考文獻(xiàn)

1. Clark GS, Shelf Life of Medical Devices, FDA, April 1991

2. Container and Closure System Integrity Testing in Lieu of Sterility Testing as a Component of the Stability Protocol for Sterile Products, FDA, February 2008

3. Guidance Technical Files and Design Dossiers for Non Active Medical Devices, TDesign Dossiers forn Lieu of Sterility

4. 《化學(xué)藥物穩(wěn)定性研究技術(shù)指導(dǎo)原則》（2005.3）

5. 王春仁，許偉，醫(yī)療器械加速老化實(shí)驗(yàn)確定有效期的基本原理和方法，《中國醫(yī)療器械信息》2008年第14卷第5期

六、起草單位

國家食品藥品監(jiān)督管理總局醫(yī)療器械技術(shù)審評中心

附錄：貨架有效期驗(yàn)證過程中涉及的部分標(biāo)準(zhǔn)

附錄

貨架有效期驗(yàn)證過程中涉及的部分標(biāo)準(zhǔn)

一、基本要求和質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)

1.ISO 11607-1 《最終滅菌醫(yī)療器械的包裝第1部分：材料、無菌屏障系統(tǒng)和包裝系統(tǒng)要求》

2.ISO 11607-2 《最終滅菌醫(yī)療器械的包裝第2部分成形、密封和裝配過程的確認(rèn)要求》

二、包裝系統(tǒng)試驗(yàn)方法標(biāo)準(zhǔn)

1.YY/T 0681.1《無菌醫(yī)療器械包裝試驗(yàn)方法第1部分：加速老化試驗(yàn)指南》

2.YY/T 0681.2《無菌醫(yī)療器械包裝試驗(yàn)方法第2部分：軟性屏障材料的密封強(qiáng)度》

3.YY/T 0681.3《無菌醫(yī)療器械包裝試驗(yàn)方法第3部分：無約束包裝抗內(nèi)壓破壞》

4.YY/T 0681.4《無菌醫(yī)療器械包裝試驗(yàn)方法第4部分：染色液穿透法測定透氣包裝的密封泄漏》

5.YY/T 0681.5《無菌醫(yī)療器械包裝試驗(yàn)方法第5部分：內(nèi)壓法檢測粗大泄漏（氣泡法）》

6.ASTM D 4169 《運(yùn)輸集裝箱和系統(tǒng)性能測試》

7.ASTM F 1608 《透氣包裝材料阻微生物穿透等級試驗(yàn)》

三、包裝材料標(biāo)準(zhǔn)

1.YY/T 0698.2《最終滅菌醫(yī)療器械包裝材料第2部分：滅菌包裹材料要求和試驗(yàn)方法》

2.YY/T 0698.3《最終滅菌醫(yī)療器械包裝材料第3部分：紙袋、組合袋和卷材生產(chǎn)用紙要求和試驗(yàn)方法》

3.YY/T 0698.4《最終滅菌醫(yī)療器械包裝材料第4部分：紙袋要求和試驗(yàn)方法》

4.YY/T 0698.5《最終滅菌醫(yī)療器械包裝材料第5部分：紙與塑料膜組合的熱封和自封袋和卷材要求和試驗(yàn)方法》

5.YY/T 0698.6《最終滅菌醫(yī)療器械包裝材料第6部分：用于低溫滅菌過程或輻射滅菌的無菌屏障系統(tǒng)生產(chǎn)用紙要求和試驗(yàn)方法》

6.YY/T 0698.7《最終滅菌醫(yī)療器械包裝材料第7部分：環(huán)氧乙烷或輻射滅菌的醫(yī)用無菌屏障系統(tǒng)生產(chǎn)用可密封涂膠紙要求和試驗(yàn)方法》

7.YY/T 0698.8《最終滅菌醫(yī)療器械包裝材料第8部分：蒸汽滅菌器用重復(fù)性使用滅菌容器要求和試驗(yàn)方法》

8.YY/T 0698.9《最終滅菌醫(yī)療器械包裝材料第9部分：可密封組合袋、卷材和蓋材生產(chǎn)用無涂膠聚烯烴非織造布材料要求和試驗(yàn)方法》

9.YY/T 0698.10《最終滅菌醫(yī)療器械包裝材料第10部分：可密封組合袋、卷材和蓋材生產(chǎn)用涂膠聚烯烴非織造布材料要求和試驗(yàn)方法》